环球速读：存在内部控制不完善等问题 东北证券上海分公司遭上海证监局采取责令改正措施

来源： 互联网 2022-08-12 16:29:19


(资料图片仅供参考)

【存在内部控制不完善等问题 东北证券上海分公司遭上海证监局采取责令改正措施】上海证监局官网12日披露，经查，东北证券股份有限公司上海证券研究咨询分公司在尚未取得换发经营证券业务许可证的情况下，已在新营业场所开业。上述行为不符合有关规定，反映出分公司存在内部控制不完善的问题。根据规定，上海证监局决定对分公司采取责令改正的行政监管措施。